湖北万润新能源科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

本文转自：中国证券报

证券代码：688275        证券简称：万润新能         公告编号：2024-046

湖北万润新能源科技股份有限公司

关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

湖北万润新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年9月23日分别召开了第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币50,000.00万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好的保本型现金管理产品。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月内。

公司监事会发表了明确的同意意见，保荐机构东海证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）对本事项出具了明确同意的核查意见。现将有关事项公告如下：

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2022年7月26日出具的《关于同意湖北万润新能源科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1635号），同意公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）2,130.3795万股，每股发行价格为人民币299.88元，募集资金总额为人民币638,858.20万元，扣除发行费用人民币24,295.94万元（不含增值税）后，实际募集资金净额为614,562.26万元。上述募集资金已全部到位，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2022年9月23日出具了《验资报告》（天健验〔2022〕502号）。

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司及子公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

二、募集资金投资项目情况

（一）募集资金使用计划

公司实际募集资金净额为人民币614,562.26万元，其中，超募资金金额为人民币488,353.43万元。根据《湖北万润新能源科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

单位：万元

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截至2024年6月30日，公司募集资金投资项目及募集资金使用情况详见公司于2024年8月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2024-037）。

（二）募集资金闲置原因

由于募集资金投资项目建设有一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内存在部分暂时闲置的情况。

截至2024年9月17日，募集资金存储情况如下：

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[注]中国建设银行股份有限公司鄂州葛店开发区支行42050165083609283428账户和上海浦东发展银行股份有限公司襄阳分行23610078801300002141账户已于2024年6月注销，兴业银行股份有限公司深圳文锦支行337190100100264217账户已于2024年8月注销。

三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一）前次购买理财产品尚未赎回情况

截至2024年9月17日，公司购买理财产品（含结构性存款）尚未赎回的余额为21,400.00万元，具体明细如下：

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（二）本次现金管理目的

为了提高资金使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设、不变相改变募集资金用途、不影响公司正常运营及确保资金安全并有效控制风险的前提下，公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理，以更好地实现公司募集资金的保值增值，增加公司收益，保持资金流动性。

（三）本次现金管理产品品种

公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、不影响公司正常经营的保本型投资产品，且该等现金管理产品不得用于质押和以证券投资为目的的投资行为。

（四）本次现金管理额度及期限

在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用最高不超过人民币50,000.00万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，自董事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用资金。

（五）实施方式

公司董事会授权董事长或董事长授权人员，在上述额度及决议有效期内根据实际情况办理相关事宜并签署相关文件，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协议等，具体事项由公司财务部门负责组织实施。

（六）信息披露

公司将依据上海证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。

（七）本次现金管理收益的分配

公司使用闲置募集资金进行现金管理所获得的收益归公司所有，将优先用于补足募投项目投资金额不足部分，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

四、对公司的影响

公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在符合国家法律法规，确保公司募投项目所需资金和募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金投资项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常开展。同时，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，可以提高募集资金使用效率，获得一定的现金管理效益，为公司和股东谋取更多的投资回报。

五、现金管理风险分析及风险控制措施

（一）现金管理风险

尽管公司（含子公司）选择安全性高、流动性好的保本型投资品种进行现金管理，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

（二）针对现金管理风险拟采取的措施

1、公司将严格按照《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》等相关法律法规、规章制度对现金管理产品进行决策、管理、检查和监督，及时履行披露义务，并将加强对相关理财产品的分析和研究，认真执行公司各项内部控制制度，严控投资风险。

2、公司财务部门负责组织实施上述现金管理事项，包括但不限于选择优质合作方、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协议等。公司财务部门将及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断存在不利因素，必须及时采取相应的保全措施，严格控制现金管理风险。

3、公司审计部负责审查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部门及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实。在每个季度末对所有募集资金现金管理产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。

4、监事会、独立董事有权对理财资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

5、公司将通过以上措施确保不会发生变相改变募集资金用途及影响募集资金投资项目投入的情况。

六、审议程序

公司于2024年9月23日分别召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币50,000.00万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型产品，购买的产品不得用于质押。上述额度自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内可以循环滚动使用。

公司监事会对上述事项发表了明确的同意意见，保荐机构对本事项出具了明确同意的核查意见。公司履行的审批程序符合相关法律法规规定，符合监管部门的相关监管要求。

七、专项意见说明

（一）监事会意见

公司监事会认为：公司本次拟使用部分闲置募集资金进行现金管理有利于提高公司募集资金的使用效率，符合公司和全体股东利益；不会影响募集资金的正常使用，不存在损害公司和全体股东利益的情况，不存在改变或变相改变募集资金用途的情况；本次议案的内容及审议程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及公司募集资金管理制度等相关规定。综上，公司全体监事同意公司使用额度不超过人民币50,000.00万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月内。

（二）保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项已经由公司第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十二次会议审议批准，履行了必要的审批程序，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规以及规范性文件的相关规定；是在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下进行的，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，也不会对公司经营活动造成不利影响，符合公司和全体股东利益。综上，保荐机构对公司使用额度不超过人民币50,000.00万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

八、上网公告附件

东海证券股份有限公司关于湖北万润新能源科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见。

特此公告。

湖北万润新能源科技股份有限公司董事会

2024年9月24日

证券代码：688275        证券简称：万润新能        公告编号：2024-045

湖北万润新能源科技股份有限公司

关于全资子公司对外投资的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

●  投资标的：湖北万润新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）下属全资子公司湖北万润新材供应链管理有限责任公司（以下简称“万润新材”），通过其全资子公司Wanrun New Energy Technology Ltd.，Wanrun New Energy Technology Ltd.通过其全资子公司Wanrun Group Corporation在美国特拉华州设立的Wanrun New Energy Technology（USA） Limited，并通过Wanrun New Energy Technology（USA） Limited最终在美国南卡罗来纳州设立Wrestore Technology LLC（瑞世达科技有限责任公司）（以下简称“项目公司”），开展“万润新能美国新能源正极材料及其产业化研发中心项目”；

●  投资规模：项目总规划建设年产5万吨磷酸铁锂，分期开展建设，一期计划建设0.9万吨/年磷酸铁锂产能；

●  投资金额：本项目总投资金额为16,764.41万美元，最终以项目实际投资金额为准；

●  资金来源：自有资金及外部融资形式，其中自有资金投资将通过增资或借款等形式进行，公司将根据项目实施进度及资金需求，分批将资金投入项目公司；

●  本次投资不构成关联交易，亦不构成重大资产重组；

●  相关风险提示：

1、项目投资建设及审批风险：本次投资项目地位于美国，受当地政策环境、行业政策、生产经营环境等因素影响，存在一定的风险；项目投资建设相关事项尚需经过相关政府部门的审批，存在一定的不确定性，本项目的实施可能存在顺延、变更、中止或终止的风险；因本次项目资金来源主要为自有资金及外部融资，存在因资金筹措不足而导致项目无法持续开展的风险；

2、市场竞争风险：随着国内外对新能源汽车产业的支持，新能源汽车市场在快速发展的同时，也面临着技术更迭加快、上游材料价格波动幅度较大、下游市场需求放缓等不利于行业良性发展的风险，海内外市场竞争日趋激烈，如果公司不能及时提升资金实力，优化产品结构，向高附加值的新产品升级和向新领域拓展，并快速实现新产品的产业化和规模化，获得技术创新效益，将面临市场竞争风险；

3、产能利用率下降风险：全球新能源汽车产销量快速增长及储能行业的快速发展，引发动力电池及储能电池的需求快速放量，为抢抓市场份额，电池企业纷纷提前储备产能，进而带动上游锂电池材料企业同步进行产能扩张。但若未来新能源产业政策发生不利调整、市场环境发生重大不利变化，或公司市场开拓未达预期，将导致新增的产能无法完全消化，公司将面临扩产后产能利用率下降的风险；

4、运营管理风险：美国的法律法规、政商环境、文化背景等与我国存在较大差异，本项目的投资建设对公司的项目管理、团队建设、财务及资金管控等各个方面都提出了更高的要求，存在因跨境管理能力不足而不能对海外资产及业务实施有效控制而造成公司损失的风险，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险；

5、汇率风险：由于本投资项目涉及境外投资，项目投资建设及财务核算需通过外币进行结算，因此存在汇率波动带来的风险。

一、对外投资概述

（一）对外投资基本情况

随着全球向清洁能源的加速转型，新能源产业在全球快速推广势在必行，锂电池正极材料的海外市场需求不断增长，行业前景广阔，为加速布局公司海外市场的开拓，提升公司综合竞争力，公司下属全资子公司万润新材计划出资16,764.41万美元，通过其全资子公司Wanrun New Energy Technology Ltd.，Wanrun New Energy Technology Ltd.通过其全资子公司Wanrun Group Corporation在美国特拉华州设立的Wanrun New Energy Technology（USA） Limited，并通过Wanrun New Energy Technology（USA） Limited最终在美国南卡罗来纳州设立Wrestore Technology LLC（瑞世达科技有限责任公司），开展“万润新能美国新能源正极材料及其产业化研发中心项目”。

（二）对外投资的决策与审批程序

公司于2024年9月23日召开了第二届董事会第十五次会议，审议通过了《关于全资子公司对外投资的议案》，同意本次对外投资事项。本事项无需提交股东大会审议。本次对外投资项目的建设实施，尚需经过相关政府部门的审批。

（三）不属于关联交易和重大资产重组事项说明

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件的相关规定，本次投资事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情形。

二、投资标的的基本情况

（一）项目公司的基本情况

1、公司名称：Wrestore Technology LLC（瑞世达科技有限责任公司）

2、注册地址：美国南卡罗来纳州

3、股权结构：公司下属子公司美国特拉华州Wanrun New Energy Technology（USA） Limited持有美国南卡罗来纳州Wrestore Technology LLC（瑞世达科技有限责任公司）100%股权

4、主要财务数据

Wrestore Technology LLC于2024年4月18日注册成立，暂未实际经营。

（二）项目主要情况

1、项目名称：万润新能美国新能源正极材料及其产业化研发中心项目

2、项目地址：美国南卡罗来纳州

3、项目投资规模：项目总规划建设年产5万吨磷酸铁锂，计划通过购置当地现有土地厂房作为项目实施地点，根据项目地现有电力供应、配套公辅、旧厂房整体情况，分期开展建设，一期计划建设0.9万吨/年磷酸铁锂产能。公司后期将根据本项目开展及海外市场需求情况，适时逐步进行产能扩产，本项目规划用地已包含后期进行产能扩充及建设配套的公辅设施等预留地块。

4、项目投资金额：本项目总投资金额为16,764.41万美元，最终以项目实际投资金额为准。

5、资金来源：项目资金通过自有资金或外部融资方式筹集，其中自有资金投资以万润新材通过其全资子公司Wanrun New Energy Technology Ltd.，Wanrun New Energy Technology Ltd.通过其全资子公司Wanrun Group Corporation在美国特拉华州设立的Wanrun New Energy Technology（USA） Limited对Wrestore Technology LLC（瑞世达科技有限责任公司）增资，或以自有资金对项目公司借款等形式进行，公司将根据项目实施进度及资金需求，分批将资金投入项目公司。

6、项目建设规模：具体建设面积以实际投资情况为准

7、项目建设周期：项目总规划建设工期约30个月，计划2028年全部投产，具体以实际建设时间为准。

三、本次对外投资对公司的影响

随着全球新能源产业的快速发展，以及反倾销推动的海外市场竞争格局优化，海外市场份额必将向着响应周期短、产品品质优、物流效率快、服务水平高的企业集中。公司本次对外投资项目的实施，符合行业发展趋势，使公司在海外配备更贴近客户的生产服务能力，将助力公司在海外开拓新的客户群体和业务渠道，进一步完善了公司的全球化业务布局，扩大公司国际化业务规模，是助力公司实现全球化可持续性发展战略的必要举措，对公司国内现有业务体系及营销网络将形成有力的补充，提升了公司的综合竞争力，符合全体股东的利益。

公司目前生产经营稳定，主营业务未发生变化，此次投资项目的实施，对公司2024年度财务及经营状况不会产生较大影响。

四、对外投资的风险分析

（一）项目投资建设及审批风险：本次投资项目地位于美国，受当地政策环境、行业政策、生产经营环境等因素影响，存在一定的风险；项目投资建设相关事项尚需经过相关政府部门的审批，存在一定的不确定性，本项目的实施可能存在顺延、变更、中止或终止的风险；因本次项目资金来源主要为自有资金及外部融资，存在因资金筹措不足而导致项目无法持续开展的风险；

（二）市场竞争风险：随着国内外对新能源汽车产业的支持，新能源汽车市场在快速发展的同时，也面临着技术更迭加快、上游材料价格波动幅度较大、下游市场需求放缓等不利于行业良性发展的风险，海内外市场竞争日趋激烈，如果公司不能及时提升资金实力，优化产品结构，向高附加值的新产品升级和向新领域拓展，并快速实现新产品的产业化和规模化，获得技术创新效益，将面临市场竞争风险；

（三）产能利用率下降风险：全球新能源汽车产销量快速增长及储能行业的快速发展，引发动力电池及储能电池的需求快速放量，为抢抓市场份额，电池企业纷纷提前储备产能，进而带动上游锂电池材料企业同步进行产能扩张。但若未来新能源产业政策发生不利调整、市场环境发生重大不利变化，或公司市场开拓未达预期，将导致新增的产能无法完全消化，公司将面临扩产后产能利用率下降的风险；

（四）运营管理风险：美国的法律法规、政商环境、文化背景等与我国存在较大差异，本项目的投资建设对公司的项目管理、团队建设、财务及资金管控等各个方面都提出了更高的要求，存在因跨境管理能力不足而不能对海外资产及业务实施有效控制而造成公司损失的风险，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险；

（五）汇率风险：由于本投资项目涉及境外投资，项目投资建设及财务核算需通过外币进行结算，因此存在汇率波动带来的风险。

特此公告。

湖北万润新能源科技股份有限公司董事会

2024年9月24日