其他采矿业：十大法律风险与与应对 ｜ 重庆律师

在采矿业的广阔天地中，除了煤炭、石油、天然气、金属矿和非金属矿这些传统资源之外，还有许多其他类型的矿产（如稀土元素、深海矿产、页岩气）等待人类去探索与开采。然而，这些矿产领域的开采不仅带来了丰富的资源，也带来了前所未有的法律风险。 在本文中，上海锦天城（重庆）律师事务所高级合伙人李章虎律师团队，通过分析大量国内外商业应用案例，从实际承办案件以及现行法律规定等角度，整理出的以下关于其他采矿业的十大法律风险，并提供相应的应对策略和案例： 1.环境保护与生态平衡法律风险 风险：在采矿业中，环境保护与生态平衡的法律风险主要源于采矿活动对自然环境的直接影响。这些活动可能导致土地退化、水资源污染、大气污染、生物多样性损失以及对生态系统服务的破坏等。如果未能妥善管理这些环境影响，矿业公司可能会面临政府的法律诉讼、罚款、采矿许可证的撤销或暂停，以及社会舆论的负面影响。 应对： ①环境影响评估（EIA）: 在项目启动前，进行全面的环境影响评估，识别潜在的环境和社会风险，并制定相应的缓解措施。这有助于在项目设计阶段减少负面影响，并确保符合当地和国际的环境保护标准。 ②采用最佳可持续实践: 实施和维持环境管理体系，采用最佳可持续开采方法和技术，如水资源管理、尘埃和排放控制、废物回收利用等，以减少对环境的影响。 ③持续监测和报告: 对采矿活动中可能产生的环境影响进行持续监测，并定期向相关利益相关者报告环境表现。这有助于提高透明度，建立公众信任，并确保及时发现并解决环境问题。 ④社区参与和沟通: 与受影响社区建立良好的沟通渠道，听取他们的意见和建议。通过社区参与，可以增加项目的社会接受度，并可能获得宝贵的当地知识来更好地管理环境风险。 ⑤生态恢复和补偿: 对受影响的环境进行恢复工作，如重新植树、土壤修复和水体恢复等，以尽量恢复生态系统的原有状态。在无法完全恢复的情况下，探索补偿措施，如建立自然保护区，支持生物多样性保护项目等。 案例： 在中国南方的某稀土元素开采项目中，由于未进行充分的环境影响评估和缺乏有效的环境保护措施，导致了重大的土壤和水污染问题。随后，这一问题引起了政府的关注，该项目被迫关闭，公司不仅面临巨额的罚款，还需要承担环境修复的费用。此外，该事件也导致了公司声誉的严重损害，对其长期可持续发展造成了负面影响。 2.资源开采许可与合规法律风险 风险：资源开采许可与合规是指矿业公司在开展开采活动之前，必须获得政府机构颁发的合法开采许可证，并严格遵守相关的法律法规。这包括环境保护、土地使用、矿产资源开发、劳工安全等多个方面的法律要求。未能获得相应的许可证或不遵守法律规定，可能导致开采活动被迫停止、面临高额罚款、损失开采权利，甚至遭受刑事诉讼。 应对： ①彻底了解法律法规: 在申请开采许可之前，彻底了解目标开采地区的法律法规要求，包括但不限于环境保护、土地使用权、矿产资源管理等方面的规定。 ②进行尽职调查: 在投资开采项目之前，进行全面的尽职调查，评估项目的合法性、环境和社会风险、潜在的法律和合规问题。 ③积极与政府机构沟通: 建立和维护与地方和国家级政府机构的良好关系。积极沟通项目计划，及时响应政府的要求和反馈，确保项目符合政策导向和法律要求。 ④准备完备的申请材料: 根据政府机构的要求，准备完备的开采许可申请材料，包括但不限于环境影响评估报告、社会影响评估、矿产资源勘探报告、项目计划书等。 ⑤采取透明和负责任的操作: 在整个开采过程中，采取透明和负责任的操作方式，确保持续遵守所有相关法律法规，及时向政府和公众报告项目进展和环境监测结果。 案例： 在印度，一家盐矿公司在未获得所有必要的开采许可和未充分遵守当地环境保护法规的情况下开始了其开采活动。当地环保机构发现该公司的操作违反了多项环境保护规定，随后政府机构介入，该项目被迫暂停，公司除了面临高额罚款外，还必须采取补救措施来解决造成的环境问题。 3.土地使用权法律风险 风险：土地使用权的法律风险涉及矿业公司在进行采矿活动时可能会侵犯到土著居民的土地使用权、文化遗产和生计方式。这些风险主要来源于矿业项目对土著居民的土地、文化遗产和传统生活方式的潜在干扰。如果未能妥善识别和管理这些问题，矿业公司可能面临法律诉讼、项目延误、增加成本甚至项目被迫终止等后果。 应对： ①充分了解当地社区和文化： 在项目规划阶段，深入了解当地的社区、文化及其对土地的依赖关系，识别可能受到项目影响的土著社区。 ②社区参与和咨询: 在项目规划和实施过程中，积极与土著社区和其他本地利益相关者进行沟通和咨询。确保他们充分了解项目可能带来的影响，并在决策过程中有机会表达他们的观点和担忧。 ③获取自由、先行知情同意（FPIC）: 根据国际标准和当地法律要求，通过透明和公正的过程，确保获得土著社区的自由、先行知情同意，作为项目开展的前提条件。 ④提供公平合理的补偿和利益分享： 如果项目影响了土著社区的生计，应提供公平合理的补偿措施，并探索利益分享机制，确保土著社区能从项目中获得实际利益。 ⑤文化和环境保护: 采取措施保护土著文化遗产和敏感生态区域，避免对土著社区的文化和生活方式造成不可逆转的损害。 案例： 在非洲的一个磷矿项目中，未能充分考虑当地社区的利益和土著权益，导致社区成员对项目展开广泛抗议。抗议活动不仅导致项目进度延误，还引发了国际媒体的关注，给公司带来了负面的公关影响。为解决冲突，矿业公司不得不暂停项目，与社区重新进行谈判，承诺提供更多的就业机会、环境保护措施和直接经济补偿。 4.劳动法遵守与工人权益法律风险 风险：在采矿业中，劳动法遵守与工人权益的法律风险涉及到员工的健康与安全、合理薪酬、工作时间、休息与假期、以及工作环境等方面。这些风险主要来源于可能存在的不公平劳动实践，如雇佣未成年工人、强迫劳动、不安全的工作条件、歧视性做法、以及未能提供足够的健康与安全措施等。如果管理不善，不仅会损害工人的健康和福利，还可能导致法律诉讼、罚款、声誉损失，以及劳动力流动率增加，从而影响生产效率和企业可持续发展。 应对： ①严格遵守劳动法: 确保所有的劳动实践完全遵守所在国家的劳动法律法规，以及国际劳工组织(ILO)的基本劳动标准。 ②建立安全的工作环境: 实施有效的健康与安全管理体系，提供必要的安全培训给员工，确保工作场所的安全性和健康性，防止职业伤害和疾病。 ③提供公平的薪酬和福利: 确保所有员工获得公平的薪酬，不低于最低工资标准，同时提供适当的社会保障和福利。 ④促进工作与生活的平衡: 合理安排工作时间和休息时间，确保员工有足够的休息和假期，支持员工的工作与生活平衡。 ⑤建立公平的招聘和晋升机制: 实施无歧视的招聘政策，确保员工基于其能力和表现而非性别、种族、宗教或其他非相关因素被公正对待和评估。 ⑥鼓励员工参与和反馈: 建立有效的沟通渠道，鼓励员工提出工作中的问题和建议，及时解决劳动争议。 案例： 在智利，一家大型铜矿因未能提供足够的安全措施和培训，导致发生了一起严重的安全事故，多名矿工受伤。事故发生后，政府部门介入调查，结果显示公司在多项安全规定上存在违规，随后被处以重罚，并被要求立即改善工作条件。此外，该事件还导致了矿工罢工和公众抗议，严重影响了公司的生产和声誉。 5.税收和财务报告法律风险 风险：税收和财务报告的法律风险指的是由于不遵守国家的税法规定、财务报告要求或国际会计准则，导致的法律后果和财务损失。这些风险可能包括税务审计中的不利发现、罚款和滞纳金、税务争议、财务报告的误导性信息引发的投资者诉讼，以及因不透明的财务操作导致的信誉损失。在全球化经营的背景下，跨国矿业公司还可能面临多国税务机关的审计和调查，税收规划和转移定价政策尤其受到关注。 应对： ①遵守当地和国际税法: 确保全面了解并遵守所有适用的国家税法、国际税收协议和避免双重征税的规定。定期审查税务策略，以适应法规的变化。 ②建立透明的财务报告系统: 实施国际财务报告标准(IFRS)或其他适用的会计准则，确保财务报告的准确性和透明度。定期进行内部审计和风险评估，以发现和纠正潜在的财务问题。 ③税务合规和规划: 与税务顾问合作，进行有效的税务规划，优化税负，同时确保所有的税务策略都是合法和可持续的。预防性地处理转移定价问题和国际税收规划，以避免未来的税务争议。 ④定期培训和教育: 组织定期的税务和财务报告培训，确保管理人员和财务团队了解最新的税法变化和会计准则更新。 ⑤积极应对税务审计: 在税务审计过程中，积极配合税务机关，提供所需的文件和信息。对于发现的问题，应采取主动的态度进行解决，并在必要时寻求专业的法律和税务咨询。 案例： 一家跨国矿业公司因在多个国家的税务规划过于激进，被多国税务机关同时调查。调查发现，该公司通过复杂的内部定价机制，将利润转移至税率较低的国家，从而减少整体税负。结果，该公司不仅面临巨额罚款和补税，还因为财务报告的不透明被投资者提起诉讼，严重损害了其市场声誉。 6.知识产权保护法律风险 风险：知识产权保护的法律风险涉及到未经授权使用、侵犯他人专利、商标、版权等知识产权，或者未能保护自己的知识产权而导致被侵权。在矿业业务中，这可能涉及到技术专利、商业秘密、品牌商标等方面。未能充分保护知识产权可能导致企业面临知识产权纠纷、侵权诉讼、财务损失，以及声誉受损的风险。 应对： ①知识产权审查与注册: 审查和评估公司的知识产权，及时申请并注册适用的专利、商标、版权等知识产权，以确保其合法性和独占性。 ②签订保密协议: 与供应商、合作伙伴和员工签订保密协议，确保公司的商业秘密和机密信息不被泄露或滥用。 ③监测和执法: 定期监测市场，发现潜在的侵权行为，采取法律行动维护公司的知识产权，包括发出警告信、提起诉讼等手段。 ④加强员工培训: 对员工进行知识产权保护的培训，提高员工的知识产权意识，确保他们了解知识产权的重要性，并遵守相关的法律法规。 ⑤建立合作与许可协议: 在与合作伙伴、供应商或客户进行合作时，制定清晰的合作协议和许可协议，明确双方对知识产权的权利和责任。 案例： 一家矿业公司开发了一种先进的矿石提取技术，但未及时申请专利保护。随后，竞争对手获得了相关技术，并开始在市场上推广，导致公司的市场份额急剧下降。该公司后来试图通过法律手段维护其知识产权，但由于未能提供充分的证据和保护措施，最终败诉，并遭受了巨额财务损失。 7.国际贸易与制裁法律风险 风险：国际贸易与制裁的法律风险涉及到矿产产品的跨境销售与贸易，可能受到不同国家间贸易政策、制裁措施以及国际贸易法规的影响。这些风险包括因贸易政策调整导致的出口受限、进口关税变化、特定国家或实体的制裁规定，以及与受制裁国家的贸易往来可能带来的法律和声誉风险。 应对： ①了解国际贸易法规: 充分了解目标市场国家的贸易法规、出口管制和制裁政策，确保公司的贸易活动符合当地和国际法律法规的要求。 ②多元化市场策略: 减少对单一市场的依赖，拓展多个国家和地区的市场，分散贸易风险，降低受制裁或政策变化的影响。 ③合规贸易: 严格遵守贸易法规，申请必要的出口许可证和文件，确保所有贸易活动符合进出口管制的要求。 ④风险评估与监测: 定期评估和监测国际贸易政策的变化，及时调整公司的贸易策略，以应对新的法律风险和市场变化。 ⑤合规审计: 定期进行合规性审计，检查公司的贸易活动是否符合法律法规的要求，及时发现和纠正潜在的问题。 案例： 一家矿业公司在某国开发了矿产资源，并计划出口到其他国家。然而，由于目标国家近期实施了新的贸易限制和制裁措施，该公司的出口计划受到了影响，原本的贸易合同无法顺利执行。公司因此面临着交付延误、违约金和合同解除等风险，同时还可能受到声誉损失和合规问题的影响。 8.安全生产管理法律风险 风险：安全生产管理是指企业为了保障员工的生命安全和健康，预防事故、减少损失，制定和实施的一系列安全管理制度和措施。在采矿业中，采矿作业通常存在各种潜在的安全隐患和风险，例如地质构造不稳、爆炸、坍塌、有毒气体等。安全事故可能导致人员伤亡、法律诉讼以及企业声誉受损。采矿过程中的安全事故可能造成严重的人身伤亡和财产损失，不仅会面临法律责任和高额罚款，还会导致企业形象受损，影响市场竞争力和可持续发展。 风险： ①制定严格的安全生产规范：建立并落实一套完善的安全管理制度，包括安全操作规程、应急预案、安全技术措施等，确保所有员工都清楚了解工作中的安全要求和规定。 ②提供充分的培训和设备：为员工提供全面的安全培训，包括工作操作技能、安全意识培养、应急处置等方面的培训，并配备符合安全标准的工作设备和防护装备。 ③加强安全监测：建立安全监测系统，定期检查和评估生产环境和设备的安全状况，及时发现和排除安全隐患。 ④建立应急响应机制：建立健全的应急响应机制，一旦发生事故能够迅速采取有效措施进行应急处理，最大限度地减少损失。 案例： 一家硫磺采矿公司因违反安全操作规程而发生爆炸事故，导致多名工人伤亡。这起事故可能是由于公司未能严格执行安全操作规程，导致了爆炸事故的发生。最终，该公司被相关监管部门处以巨额罚款，这是因为企业未能履行其对员工生命安全的责任，而且可能还面临其他法律诉讼。 9.矿业权益争议法律风险 风险：矿业权益争议主要涉及矿业公司之间对开采区域、矿产资源的所有权和使用权的争议。这类争议通常发生在矿区界限不明确、矿产资源归属权不清或双方对矿业权益解释不一致的情况下。解决这类争议的关键在于通过法律途径明确各方的权益界限，确保各方的合法权益得到保护，避免对开采活动的负面影响。 应对： ①界定矿区界限： 在开采前，应通过地质勘探和测量明确矿区的界限，确保矿区内的资源开采权属于特定矿业公司所有。 ②法律审查与尽职调查：在开采前，进行彻底的法律审查和尽职调查，确保矿区的界限、权利和许可证都明确无误。 ③明确合同条款：在签订任何合作或租赁合同时，明确包含矿业权益界限、争议解决机制等关键条款，以预防未来可能发生的争议。 ④和解协商：面对潜在的争议，积极寻求和解协商的机会，与对方通过谈判解决分歧，可能比法律诉讼更为经济和高效。 ⑤仲裁和调解：考虑采用仲裁或调解等替代性争议解决机制，以非诉讼的方式解决争议，通常能够在保持双方关系相对和谐的前提下，快速有效地解决问题。 案例： 有两家公司盐矿公司在同一地区拥有相邻的矿区，由于历史记录不完整或解释存在差异，两家公司对于矿区界限的理解存在分歧，导致双方在开采活动中发生冲突。随着争议的升级，双方开始通过法律途径寻求解决方案，导致了长时间的诉讼过程和高昂的法律费用。此外，由于争议导致的不确定性，两家公司的开采活动均受到影响，进而影响了产量和盈利能力。 10.供应链和合同法律风险 风险：供应链和合同法律风险是指在采矿项目的执行过程中，由于供应商、承包商或合作伙伴未能履行合同义务，或因供应链中断、物料延迟交付、服务不达标等原因，导致的项目延误、成本增加或质量问题等风险。这类风险对采矿项目的影响可能非常严重，包括但不限于项目进度延误、成本超支、产量下降、法律诉讼费用增加以及企业声誉受损等。 应对： ①严格筛选供应商和承包商：通过综合评估潜在供应商和承包商的财务稳定性、历史表现、质量控制程序、风险管理能力等因素，选择最合适的合作伙伴。 ②明确的合同条款：与供应商和承包商签订的合同应详细明确双方的权利、义务、交付时间表、质量标准、价格条款以及违约责任等关键条款。 ③建立有效的风险管理和监控机制：定期评估供应链风险，实施有效的监控措施来确保合同的履行，并在必要时调整供应链策略。 ④风险共享和激励机制：通过合同条款设计风险共享和激励机制，鼓励供应商按时交付高质量的产品或服务。 ⑤多元化供应链来源：通过多元化供应商，减少对单一供应商的依赖，以降低因供应链中断带来的风险。 ⑥建立应急计划：为可能的供应链中断或合同违约事件制定应急计划，确保能快速响应并最小化对项目的影响。 案例： 一家磷矿公司与一家供应商签订了重要设备供货合同，但由于供应商生产延误，导致设备迟迟未能按时交付。这种延误直接影响了磷矿开采项目的整体进度，导致项目启动推迟，进而造成了巨大的经济损失，包括但不限于营业收入的损失、额外的项目管理费用以及与其他承包商相关的违约赔偿。 综上所述，除煤炭、石油、天然气、金属矿和非金属矿之外的其他采矿业面临着复杂多变的法律风险。为了行业的健康发展，企业应高度重视风险防控，制定和完善相关法律制度，强化环境保护和安全生产意识，同时加强国际合作，共同应对全球性的挑战。通过不断的技术创新和法律体系的完善，我们有信心将采矿业的风险降至最低，实现资源开发与环境保护的和谐共生。 ……………………………………………… 文章作者简介： 李章虎 上海锦天城（重庆）律师事务所高级合伙人 谭乔珍 李章虎团队实习生，西南政法大学研究生在读 责任编辑：